內(nèi)地私募基金管理人如何申請(qǐng)9號(hào)牌的條件

根據(jù)《證券及期貨條例》第116條、118條的規(guī)定及SFC于2017年4月制定的《發(fā)牌手冊(cè)》（下稱“《發(fā)牌手冊(cè)》”）的說明，申請(qǐng)9號(hào)牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請(qǐng)人是“適當(dāng)人選”；

（2）申請(qǐng)人必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司；

（3）申請(qǐng)人必須能夠維持足夠的實(shí)繳股本（paid up capital）及速動(dòng)資金（li）。9號(hào)牌對(duì)此的要求如下：（1）若該機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理的受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無低實(shí)繳股本數(shù)額的限制，但低速動(dòng)資金數(shù)額為10萬港幣；（2）其他情況下低實(shí)繳股本數(shù)額為500萬港幣，低速動(dòng)資金數(shù)額為300萬港幣；

（4）申請(qǐng)人必須具有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）申請(qǐng)人至少有2名負(fù)責(zé)人員以監(jiān)管申請(qǐng)人資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其中1名必須為執(zhí)行董事；

（6）針對(duì)單項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)，至少應(yīng)有1名負(fù)責(zé)人員可隨時(shí)監(jiān)督相關(guān)的活動(dòng)，同一個(gè)人可以被任命為多項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員，前提是其為適當(dāng)人選且相關(guān)職責(zé)并不沖突；

（7）申請(qǐng)人的大股東、管理人員和相關(guān)人士必須滿足適當(dāng)人選的要求。

2. 申請(qǐng)9號(hào)牌的流程

申請(qǐng)人可以通過香港證監(jiān)會(huì)官方在線入口（網(wǎng)頁鏈接），按照要求提交相關(guān)材料申請(qǐng)。法團(tuán)可以通過SFC在線入口提交申請(qǐng)或者按照SFC的要求提交紙質(zhì)版申請(qǐng)材料。持牌代表及負(fù)責(zé)人員的申請(qǐng)應(yīng)與法團(tuán)持牌的申請(qǐng)遞交。

一般情況下，SFC將：（1）在7個(gè)工作日內(nèi)處理臨時(shí)持牌代表的申請(qǐng)；（2）在8周內(nèi)處理持牌代表的申請(qǐng)；（3）在10周內(nèi)處理負(fù)責(zé)人員的申請(qǐng)；（4）在15周內(nèi)處理法團(tuán)持牌的申請(qǐng)。根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，大多數(shù)的基金管理人通過中介機(jī)構(gòu)來辦理申請(qǐng)流程，所需時(shí)間至少為6個(gè)月，通常為9-12個(gè)月。

以上根據(jù)騰博國際李經(jīng)理實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁添加咨詢。

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