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????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會），進行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展四川場外期權532公司代辦

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）規(guī)定，制定本辦法




????公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管四川場外期權532公司代辦

第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規(guī)定

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機構臨時基金管理人代為履行基金管理職責，并進行公示



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無限責任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，國院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱價格及其他不正當?shù)幕顒樱?br> ????（七）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動 
????百零七條 律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定    

????第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介四川場外期權532公司代辦

合規(guī)負責人作為**管理人員，直接向董事會負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務及其人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風險或者違法違規(guī)行為的，應當告知總經(jīng)理和其他有關**管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時向董事會、證監(jiān)會派出機構報告


證監(jiān)會有關部門負責人介紹稱，暫行辦法對于應在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金進行了規(guī)定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制 提交辦理實際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，應當符合下列條件，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構具有良好的誠信合規(guī)記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質量和財務狀況良好；公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機制健全，風險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實，品行良好，最近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務管理經(jīng)驗


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構申請公募基金管理業(yè)務資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機制健全，風險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質量和財務狀況良好，最近3年經(jīng)營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；最近12個月主要監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類產(chǎn)品運作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風險事件；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設施、系統(tǒng)設備和與業(yè)務有關的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務有關的研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件四川場外期權532公司代辦
登記豁免
編輯?播報
國外基金的設立監(jiān)管方式主要有核準制，備案登記制和登記豁免制三種



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應當包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項 
????第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機構認可  


基金管理公司股東的實際控制人為境外機構或者自然人的，適用本條規(guī)定四川場外期權532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務機構，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問、資產(chǎn)評估、不動產(chǎn)項目運營管理等業(yè)務，但公募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除              理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生
基金管理公司申請增加業(yè)務的，現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務范圍應當與公司治理結構、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理、人員構成、財務狀況等相適應，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求四川場外期權532公司代辦
????第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿而未延期；
????（二）基金份額持有人大會決定終止；
????（三）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同約定的其他情形




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務的獨立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關制度，內(nèi)部控制機制不完善，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務機構不具備條件，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務，影響公募基金管理業(yè)務正常開展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為              國務證券監(jiān)督管理機構經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務機構從事私募基金業(yè)務活動，應當遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，防范利益輸送和利益沖突四川場外期權532公司代辦 ????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為



????百三十八條 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務基金財產(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者債券的具體比例，由國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定

第五十五條　公募基金管理人被采取風險處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應當承擔共同受托責任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運作，維護基金份額持有人利益，并在證監(jiān)會或者其派出機構監(jiān)督指導下履行下列職責：

（一）考察、提名臨時基金管理人，并向證監(jiān)會及其派出機構報告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷決定生效之日起6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會并妥善處理相關事宜，由基金份額持有人大會選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無法正常履行職責的，由基金托管人履行相應職責，必要時組織基金財產(chǎn)清算小組進行基金清算；

（四）證監(jiān)會或者其派出機構認定的其他職責