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????第四條 從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益云南場外期權(quán)532公司代辦

第三條 從事私募基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任云南場外期權(quán)532公司代辦

第六十六條　證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理

基金管理公司財務和相關(guān)子公司風險控制應當符合證監(jiān)會的規(guī)定



????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理 
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進行持續(xù)評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施    

????百零三條 基金份額登記機構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)云南場外期權(quán)532公司代辦

第十七條　公募基金管理人應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學合理、控制嚴密、運行的內(nèi)部控制機制和風險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務、場地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款 提交辦理實際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求 

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機構(gòu)比照適用前款規(guī)定
公募基金管理人應當堅持穩(wěn)健經(jīng)營理念，業(yè)務開展應當與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶服務能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受能力、風險管理和內(nèi)部控制水平、業(yè)務保障能力等相匹配，切實保護基金份額持有人的長遠利益云南場外期權(quán)532公司代辦
????百五十一條 違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以支付時，先承擔民事賠償責任



????第六十八條 基金管理人應當按時支付贖回款項，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務機構(gòu)組成

第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認可  


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營金融業(yè)務的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風險導致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預案云南場外期權(quán)532公司代辦與之對應的公募基金(Public Fund)是向社會大眾公開募集的資金





第二十五條　公募基金管理人應當建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年             
????每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)


經(jīng)證監(jiān)會批準或者認可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外云南場外期權(quán)532公司代辦超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請


未經(jīng)證監(jiān)會和國院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務活動有關(guān)的文件和資料             
????第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式


第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應當持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求云南場外期權(quán)532公司代辦 ????第八條 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳


證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹稱，暫行辦法對于應在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金進行了規(guī)定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制
????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運作方式或者與其他基金合并

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定其他機構(gòu)托管公募基金管理人的，機構(gòu)應當組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務正常運營